美国证券交易委员会（SEC）最近对Senvest Management LLC采取行动，指控其未能遵守记录保存要求。综合指控已导致超过650万美元的巨额罚款。

Senvest管理层将支付650万美元

据美国证券交易委员会称，Senvest Management因长期未能维护和保护某些电子通信以及未能执行其道德准则而面临指控。从2019年1月到2021年12月，Senvest各级员工使用个人短信平台和其他非Senvest消息应用程序就公司业务进行沟通，违反了公司的政策和程序。

Senvest Management已同意支付650万美元的罚款，并改进其合规性合规性在金融、银行、投资和保险领域，合规是指在提供服务或处理交易时遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。理解合规合规是指在金融、银行、投资和保险领域，无论是提供服务还是处理交易，都要遵守政府监管机构制定的规则或命令。财务合规也将是一种遵循既定准则或规范的状态。这一指定还可以包括确保组织遵守行业法规和政府立法的努力。了解合规性合规性是阅读本术语的政策和程序。该公司还受到谴责，并被责令停止未来违反联邦证券法相关规定的行为。

这些案件突显了美国证券交易委员会为保护投资者和维护金融市场完整性所做的持续努力。正如美国证券交易委员会沃斯堡地区办公室主任Eric Werner所说，“遵守这些要求对于委员会有效行使监管监督和执行联邦证券法至关重要。”

今天，我们宣布对注册投资顾问Senvest Management LLC提出指控，指控其长期未能维护和保存某些电子通信。为了解决这个问题，Senvest同意支付650万美元的罚款。https://t.co/KPKUE88MPIpic.twitter.com/kBTgHo8lg2——美国证券交易委员会（@SECGov）2024年4月3日

罚款近50亿美元

上述对该公司的处罚是美国证券交易委员会今年提出的最高处罚之一。然而，在3月份，Genesis不得不为一个未注册的加密货币贷款计划支付2100万美元。

与委员会在2023年全年征收的近50亿美元罚款相比，这些金额微不足道。根据SteelEye的年度罚款追踪，该机构与其姊妹机构CFTC一起，处以破纪录的92亿美元罚款。

欧洲的监管行动呈现出喜忧参半的局面。英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority）的罚款七年来首次大幅减少，仅8笔罚款总计5280万英镑。

去年，美国证券交易委员会还向愤愤不平的投资者发放了大量资金。根据2023年11月的一份报告，这一数字超过了10亿美元。