商品期货交易委员会（CFTC）对NinjaTrader Clearing，LLC（NTC）处以983425美元的罚款，原因是该公司未能充分监督员工处理与欺诈案件有关的账户。

欺诈账户处理

根据CFTC的说法，这家总部位于伊利诺伊州的期货委员会商人在监督员工管理涉嫌欺诈账户的行为时未能尽职尽责。一项法定限制令（SRO）要求NinjaTrader立即冻结或限制这些账户，但据报道，该公司没有及时采取行动。

监管机构提到，这一疏忽导致未平仓合约价值损失超过20万美元，加剧了欺诈计划造成的财务损失。CFTC提到，该公司没有实施足够的政策和程序来处理此类紧急情况。

.@CFTC命令伊利诺伊州期货委员会商户为监管失败支付超过98万美元：https://t.co/GV2brdqBOW

--CFTC（@CFTC）2024年9月23日

据报道，从2020年底开始，NinjaTrader未能制定适当的协议来处理影响标记账户的法院命令。尽管在2022年1月收到了SRO，但监管机构声称该公司允许可疑账户保持活跃。

处罚和赔偿

作为和解的一部分，CFTC对NTC处以75万美元的民事罚款。此外，该公司必须支付233425美元的赔偿金，这笔赔偿金将分配给欺诈受害者。与此同时，商品期货交易委员会上个月因涉及其激励计划的监管违规行为，对纳斯达克期货（前身为指定合约市场（DCM））处以2200万美元的罚款。

在官方通知中，大宗商品监管机构提到，纳斯达克期货在2015年7月至2018年7月期间作为DCM运营，专注于能源期货合约。在此期间，该公司实施了一项名为DMM计划的激励计划。

尽管纳斯达克期货公开披露了做市商的固定津贴，但商品期货交易委员会表示，它没有披露一个基于交易量的部分，该部分通知了向特定用户的付款。据报道，这一方面没有按照规定向监管机构披露。监管机构的调查结果补充说，纳斯达克期货未能披露有关基于交易量的支付的重要细节，并在被询问时提供了虚假信息。