包括司法部在内的一组美国监管机构正在对一家银行巨头处以数百万美元的罚款，以了结该公司欺诈美国国债市场的刑事指控。

美国司法部说道明银行的注册经纪交易商道明证券已接受延期起诉协议（DPA）的条款，该协议指控该公司操纵市场，犯有一项电汇欺诈罪。

检察官指控，在该公司美国国债交易台工作的Jeyakumar Nadarajah在2018年4月至2019年5月期间通过欺骗操纵计划下达了数百亿美元的欺诈订单。

欺骗是一种非法交易行为，涉及下达旨在取消的订单，以制造对需求或供应的错误感知。

美国司法部表示，面临个人刑事指控的Nadarajah在执行实际交易之前，使用该技术将二级市场的债券价格推高到预期水平。

根据DPA，道明证券已同意支付1550万美元的刑事罚款和没收，其中470万美元将支付给因银行行为而受到伤害的市场参与者。

“道明证券下达了数百个从未打算执行的买卖美国国债的订单，以欺骗市场参与者，并通过制造供需假象来操纵价格。这种通过非法交易获利的行为破坏了公众对美国国债市场的信心，并欺骗了其他市场参与者。”；

美国证券交易委员会（SEC）也在追查道明证券操纵国债市场的违规行为；证券法未能合理监督Nadarajah。

美国证券交易委员会说道明证券将支付400000美元的追缴金和650万美元的民事罚款。

与此同时，道明证券还同意向金融业监管局（FINRA）支付600万美元的罚款，以解决类似的指控。

根据《金融时报》的数据，截至2024年6月30日，道明银行是美国第十大商业银行，合并资产超过3703.32亿美元美联储.

不要错过任何节拍——订阅将电子邮件提醒直接发送到您的收件箱

检查价格行动

关注我们十、, 脸谱网以及电报

冲浪每日Hodl混合

生成的图像：Midjourney