引言：

今年4月份广东省情调查研究中心撰写的《广东省情内参》广泛流传，文中指出，“广东省互联网业态公司遭受异地逐利性执法，生存难以为继。”

此外，一张“外地公安不得非法入企办案”的网图也引发网友热议。

邵律师发现，一直以来广受诟病的“远洋捕捞”、“趋利式执法”问题，最近再次在法律圈中引发激烈大讨论。

趋利执法问题长期以来持续存在，尤其是作为Web3领域的刑事律师，在办理多起币圈涉刑案件，与各地司法机关打交道的过程中，更能够深切的感受到此点。在此前的文章《浅谈币圈涉刑案件中的趋利性执法现象》，中，邵律师对于趋利性执法出现的原因、解决对策等问题，也进行过探讨。但这一“顽疾”想要在短期内有效解决，并非易事。

今天我们从涉刑企业的角度，聊聊趋利性执法的常见情况、对企业的影响以及最后给出了相关防范及应对建议。

作者 | 邵诗巍律师

01

易被作为“远洋捕捞”目标的企业有哪些特征？

“远洋捕捞”是一种形象的比喻，指的是某些地方执法机关（姑且称之“远洋捕捞队”）跨区域执法，通过异地立案、调查和执法来获取罚没收入的行为。“捕捞”的目的通常是为了地方财政创收，具有逐利性。

一个合格的被捕捞对象通常符合以下特征：

1、企业性质以异地民营企业为主

没有关系背景，且不涉及国有资产的民营企业，是“远洋捕捞队”合适的目标。“天高皇帝远”可以避免很多“熟人社会”通常会带来的麻烦。

2、企业具有一定的经济实力

执法是有成本的，“远洋捕捞”，跨省抓捕往往会消耗大量的办案经费。所以，能够让异地办案单位有动力的，必然是资产千万甚至上亿的企业。

例如，《广东省情内参》公布的一个案例，广东壹健康集团在2022年就实现了24.23亿元收入，2023年6月底提交申请赴港上市。同年10月，河南省焦作、商丘两市公安局以涉嫌诈骗为由，出动1600多名警力到广州，对壹健康集团旗下公司进行“远洋捕捞”。原本公司涉案总金额只有60多万元，而河南办案人员先后冻结该集团子公司相关账户64个，冻结资金7.58亿元。

但实践中这样的“肥肉”可能会不止一家办案单位盯着，那么哪里的捕捞队能第一时间争取到管辖权，案件就归哪里。

3、企业的业务存在灰色地带

若企业所经营的业务违反法律规定，涉嫌刑事犯罪，这就给了“远洋捕捞队”的执法行为提供了合法依据。涉案罪名以开设赌场、传销、非法经营等能够收缴罚没款等刑事罪名较为常见。由此，币圈相关业务是刑事风险的高发区，办案单位通常以94公告，924公告等相关政策作为执法依据。

02

趋利性执法行为对涉案企业引发的连锁效应

对于涉案企业来说，一旦被“远洋捕捞队”跨省抓捕，所带来的负面影响可能会引发一系列连锁效应：

财务压力和资产损失：趋利性执法常伴随高额罚金、财产查封或没收，给企业带来直接的经济损失，甚至可能导致资金链断裂，影响企业正常运转；

业务中断与声誉损害：由于财产冻结、账户封锁或企业负责人被扣留，企业的生产、销售和服务业务可能被迫中断。此外，企业一旦因涉案被公开报道，声誉受损，不仅会流失客户，还会影响潜在合作伙伴的信任；

员工士气低落与人才流失：执法事件可能引发企业内部不安，员工士气受到打击，核心人才可能因对企业前景不确定而离职，以及引发一系列劳动仲裁等员工维权事件；

如语聊平台伴伴因“盲盒涉博案”，2024年4月21日，在其官微发表了《停业书》，该文称广东顺德公安对该公司"远洋捕捞"式的违法跨省逐利性执法，公司3亿元资金被强制划转，致使全体1600名员工工资，数十万平台主播及合作伙伴合法收益无法支付，依靠平台谋生的数十万人员陷入生计无着的境地。

法律诉讼案件增加：因刑事案件导致公司高层被限制人身自由，公司运营中止，会引发与外部合作商的履约风险，企业可能会面临一系列司法案件；

长期市场影响：遭遇趋利性执法后，企业在市场中的形象和信用评级可能下滑，融资难度增加，甚至可能面临银行贷款利率上调、被取消融资资格、终止上市等后果；

如前文所述，广东壹健康集团在2023年6月底提交申请赴港上市，但由于异地公安对公司进行“远洋捕捞”，导致公司上市泡汤，业务瘫痪濒临破产。

03

趋利性执法问题亟待整治

解决趋利性执法的问题，需要从立法、执法、税务、财政等维度多管齐下。我们也能够发现，趋利性执法问题正在受到更为广泛的关注，这有着积极正向的意义。毕竟被关注，是问题解决的第一步。

2024年2月，最高人民检察院印发《“检察护企”专项行动工作方案》，决定自2024年2月起开展“检察护企”专项行动。

2024年9月底，中央政治局会议着重强调帮助企业度过难关，并提出要规范涉企执法和监督行为。

2024年10月8日，国家发改委主任郑栅洁提到，要规范行政执法单位涉企行政执法行为，坚决禁止违规异地执法、趋利性执法等。同日，国务院总理李强主持的座谈会也强调了制止违规异地执法、趋利性执法等问题。

2024年10月9日，最高人民检察院召开党组会，会议强调，检察机关要始终保持检察政策、措施、工作与宏观政策取向相一致，扎实有效推进“检察护企”“检护民生”专项行动，充分履行检察职能，严格依法办案、公正司法，切实防止和监督纠正趋利性执法司法、违法查封扣押冻结企业财产等问题，促进规范涉企执法司法行为。

2024年10月14日，一场关于趋利性执法的防范与治理研讨会在北京召开，旨在探讨趋利性执法这一现象的产生原因、危害以及治理建议。

但是，冰冻三尺非一日之寒。据报道[i]，近日，一段“干垮一个企业太简单了，抓住一点小问题，一放大这个企业就要完了”，“提供也好，不提供也罢，只要协商不好，一切都等于是作废”“每年有5000万政绩，完成2100了，还差2900”的录音在网络上被大量转发。据报道，该说法是山东某市监局执法人员在办理某医疗公司涉嫌案件中，与涉事企业沟通时所述。

尽管该涉事执法人员回应称，是企业断章取义，其本人也已经因发表不当言论被处理，但我们从中也可以看出，尽管国家不断的出台相关政策，三令五申严禁办案人员逐利执法，但落实到各地基层人员的工作执行层面，效果可能还是差点意思。

04

面对趋利性执法，企业家如何自救？

面对公安机关趋利性执法，企业有必要采取一系列应对措施，做好事前防范及事中和事后的应对与处理措施。

1、事前防范

在邵律师团队所代理的相关案件中，涉案平台经营过程中，往往并未特别重视潜在的法律风险，并且在被刑拘的当时，也并未意识到自身的业务存在问题。甚至对于公安机关指控涉嫌犯罪的关键事实，由于在经营过程中没有注意保存相关文本，导致难以自证清白。这些都会导致在公安机关侦查过程中，难以形成于己有利的证据。所以，事前的合规防范工作远比事中事后的应对更重要。邵律师给出以下建议：

• 培养合规意识，加强企业合规建设

在日常经营的过程中，保持与法律专业人士的密切联系，确保公司内部制度和业务活动符合相关法律法规。并且定期进行法律风险评估。

• 提前进行法律风险防范

企业在日常经营中要保存完整的财务记录、合同协议和税务申报资料等，避免在遭遇执法时缺乏有力证据。

确保与合规意识强、信誉良好的合作伙伴进行业务往来，避免因合作伙伴的违法行为受到牵连。

• 保持与地方政府部门的良好关系

企业在合法合规的前提下，保持与地方政府的良好互动，参加社区公益活动，展示企业对社会的积极贡献，获得更好的公共形象。

另外根据规定，公安机关异地办案应向本地公安提出办案协作请求，或委托当地公安代为执行，所以，在日常经营中，如遇到不合理执法问题，企业可以积极向当地执法部门反馈，进行有效沟通。

2、事中、事后的应对和处理

事中应对是指涉案企业在面临司法机关调查的当下，需要作出的紧急应对措施，事后处理是指，当办案单位指控涉案企业涉嫌某罪名作出定性后，辩护律师根据在案的事实和证据，合理制定辩护策略，力争将企业因涉案造成的不利影响降到最低。

• 维护自身合法权益

面对执法机关的突发调查，涉案企业的负责人可能难以及时作出正确的应对，此时需要法律专业人士给与正确的指导与建议。例如，企业账户突然被异地执法机关跨区域冻结，那么办案单位的冻结措施是否具有合法，是否履行法定程序，何时解冻，这些都需要与办案单位进行沟通交涉。这时，律师对于相关政策的熟悉把握，可以帮助涉案企业更顺畅的与办案单位进行沟通。

• 主动寻求法律救济

一旦涉刑，建议第一时间委托律师，及时与办案单位沟通，拉平当事人与办案人员的信息差，并收集与本案有关的能够证明当事人无罪、罪轻的相关证据，向司法机关沟通法律意见。

• 涉案财物的处理

若公安机关查封、扣押、冻结的财产与案件无关或超出涉案犯罪，可以提出控告、向检察机关申请监督，力争解除办案单位违反法律程序的查冻扣措施。

[i] 一执法人员称“干垮一个企业太简单了”，如此“顶风作案”必须一查到底！  https://m.gmw.cn/2024-08/17/content_1303824449.htm